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PE巨头九鼎集团被证监会立案调查!

时间:2018-3-27 来源:sinosme 编辑:editor


3月23日晚,九鼎集团一股脑抛出21份公告,在新三板挂牌的同创九鼎投资管理集团有限公司(下称九鼎集团,430719.OC)即将结束长达1000天的停牌,于3月27日(下周二)正式复牌。

 

九鼎集团公告称,由于违反证券法律法规,公司被证监会立案调查”,被证监会立案调查的具体原因并未披露,一同披露的还有股东增持计划、取消下属子公司转给九鼎投资的事项、拟推进下属公司富通保险上市等。

 

1

董事长吴刚、总经理黄晓捷出席

 

3月24日下午3点35分,比原定的会议时间推迟5分钟后,备受关注的九鼎投资者说明会在董事会秘书王亮的主持下开始。九鼎集团董事长吴刚、总经理黄晓捷等高管出席了此次会议。

 

会议开始后,九鼎集团董事长吴刚首先强调了九鼎集团定位于“综合性投资公司”,而非金融公司。其次,吴刚就公司业务模式、内在价值及估计方法、主要资产、公允净资产、投资回报率等方面做了介绍。

 

吴刚表示,在经营方面,九鼎集团将重点做好保险业务的开拓和发展;在投资方面,重点投资消费、服务、医药、医疗、互联网等相关细分领域的优秀企业。

 

总经理黄晓捷随后做出补充,强调九鼎集团主要关心公司内在价值的增长,一切决策和行动都以增加公司内在价值为根本目标。

 

2

停牌3年主要受收购富通、私募整改影响

 

在对公司定位、经营、投资做了简要介绍后,会议进行到第二阶段。董事长及总经理对投资者提问进行回答。

 

首先,董事长吴刚就投资者最关心的为何停牌时间长达3年作出解释。

 

吴刚表示,九鼎自2015年至今停牌近3年受多方面因素影响。一方面,九鼎集团收购富通是跨境交易,同时由于富通属于金融机构,需要多重审批,此外收购中涉及到海外上市公司和国内上市公司,层层审批,所以耗时较长。

 

另一方面,吴刚称,当该收购事项接近尾声时,恰巧碰上股转公司出台政策对新三板私募机构进行整改,导致停牌时间再度拉长。

 

3

复牌后由做市转为竞价转让  吴刚称看好新三板流动性

3月23日晚间,九鼎发布公告称,公司将于2018 年 3 月 27 日开市时起恢复转让,同时,公司转让方式将由做市转让变更为竞价转让。对于转让方式的变更,也有投资者表示关注。

 

吴刚称,公司复牌后将有两种交易方式:每天一次的竞价撮合和盘后大宗交易。

 

对于新三板流动性问题,吴刚也发表了自己的看法,“我们确实觉得现在新三板的流动性存在问题。但是长期来看,新三板市场流动性是会改善的,我们很有信心。对我们公司各位股东所持股票的流动性和股票价值实现,我们会积极地想各种办法来帮助大家。”

 

总经理黄晓捷补充道:“盘后有协议转让的话,跟以前其实没有多大差别。只是价格更合理,以前一分钱也可以交易,现在不行,其它方面没有本质的差别”。

 

4

吴刚:九鼎不会从新三板退市对新三板充满信心

提到九鼎,免不了让人想到中科招商。在此次会议上,问及如何看待中科招商退市时,吴刚表示“我们肯定是不会退出的,我们不在整改退市的范围里”。

 

吴刚进一步强调,九鼎2014年挂牌时确实是典型的PE机构,但通过这几年的发展,九鼎已经成长为一家综合性的投资公司。“我们PE这块的业务已经装到上市公司里去了,我们跟中科招商是有很大的战略差异的,我们不是一家PE机构,”吴刚再次重申公司定位。

 

此外,吴刚表示“我们对新三板充满信心,也非常感谢三板市场”。

 

5

遭证监会调查因监管趋严且业务广泛

与昨日复牌公告一同出现在股转公司官网的还有一则监管公告。公告显示,因涉嫌违反证券法律法规,证监会已对九鼎集团进行立案调查。

 

对此,吴刚表示,最近两三年以来,资本市场监管开始加强,被证监会调查的企业有上百家。而九鼎业务广泛,尤其金融业务不少,旗下有PE机构,所以监管层检查较多。

 

同时,吴刚坦诚,因为九鼎涉及到业务比较多,虽然一直坚持阳光、规范的宗旨,但难免在规范或披露上有些瑕疵,公司将积极配合证监会调查,进一步改善。

 

6

私募机构到综合性投资公司,国家政策有何影响?

当投资者问及公司从私募机构转型为综合性投资公司,国家政策对其发展有何影响时,吴刚表示,九鼎将适时以合适的价格出让金融业务。

 

犀牛之星注意到,此前,九鼎集团便决定以108亿元沽清在九州证券的高比例股权,受让方为山东国企山东高速集团有限公司,并已经支付了数亿元定金。

 

总经理黄晓捷进一步表示,九鼎一直定位为一家投资公司,“我们觉得国家对金融的担心有些过了,但是我们自己是很注重规范的,我们为什么要在新三板上市,要把私募放到上市公司,(就是因为)要把自己放在阳光下,才最规范。”

7

再停牌?子公司上市不会停牌,立案调查也不会停牌

“不停则已,一停惊人”可谓是九鼎停牌近三年的真实写照,因此九鼎也被戏称为“新三板活化石”。而深套其中近三年之久的投资者似乎心有余悸,发问吴刚,公司是否会再次停牌?

 

吴刚回应称:“子公司上市不会停牌,立案调查也不会停牌,此外,虽然我们在A股市场减持了很多公司股票,但原则上我们PE基金都是要减持退出的。而另一方面,我们持股的保险公司其实买了很多A股上市公司的股票。”

 

8

拟投资地产类基金  欢迎大型国企加入九鼎

在会上,吴刚也表示,为了将总部公司做大做强,九鼎将进一步优化组织架构,择机以外延式的并购,进行资产和规模的扩张,并购标的包括地产类企业。此外,吴刚还明确表示,“我们想做地产类的基金”。

 

此外,吴刚对“未来九鼎是否会引入大型国企作为股东”这一问题作出回答,“我们觉得这是一个很好的建议,我们很乐意也欢迎大家推荐有这样背景的战略投资者加入我们”。

 

9

大股东增持价格不高于 5 元/股    投资者:心凉

 

对于投资者最关心的公司股价及回购价问题,昨日,九鼎集团的控股股东九鼎控股在公告中表示,自公告发布之日起十二个月内,九鼎控股或其关联方将通过股转系统择机增持公司股份,合计增持金额为10 亿元,增持价格不高于 5 元/股。

 

但有九鼎投资者对犀牛君控诉,此次交流会上九鼎高层似乎一直在“选择性忽略”回购事项。

 

在会议进行到17:10时,陆续有多位投资者向吴刚提问,九鼎复牌后股价走势预计如何以及公司将如何增持,吴刚及相关人员“避重就轻”,表示“股价没有太多的意义,但是我们会按照承诺进行增持”。

 

如若按九鼎集团公告所述,大股东增持价格将不高于5 元/股。对于该价格,众多投资者纷纷表示“难以接受”。其中一位赵姓投资者表示,“(我是)22块的时候买进,5块的话,比定增价已经折价快一半了,而且还不高于,心凉”。

 

当犀牛之星问及下周二是否会脱手时,该投资者表示“想脱手,就怕卖不掉,卖盘肯定很大 谁来买啊?”。

 

17:30,投资者交流会进入尾声,对于九鼎高层此次的发声,上述赵姓投资者表示,“昨天得知要复牌异常兴奋毕竟都被憋了那么久 但是下午会议高管关于二级市场股价问题模糊的解答,还是很担忧的。毕竟作为股东更关心的股价,而不是公司内在价值,而影响股价的因素太多了,尤其是流动性和变现需求。”

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